Integrierte Terrorprüfung

Im Programm L3 kann für ausgewählte Mitarbeiter ein Sanktionslistenprüfung durchgeführt werden. Der Abgleich erfolgt über eine von der Europäischen Gemeinschaft bereitgestellten Sanktionsliste. Weitere Rechtliche Hintergründe entnehmen Sie bitte den einschlägigen EU-Verordnungen.

Bei der Terrorprüfung prüft L3, ob die für die Prüfung ausgewählte/n Person/en in der Sanktionsliste der Europäischen Union geführt wird/werden. Die Sanktionsliste basiert auf den Verordnungen (EG) Nr. 2580/2001 und 881/2002 und beinhaltet Personen, die dem Terrorismus zuzuordnen sind. Sie wurde nach den Terroranschlägen in den USA vom 11.09.2001 erstellt und richtet sich nach den UN-Resolutionen 1267/1999, 1333/2000 und 1373/2001. Ziel dieser Sanktionsliste und damit der Terrorprüfung ist, wirtschaftliche Beziehungen mit Personen, die in dieser Liste geführt werden, zu verhindern, um dem Terrorismus seine wirtschaftliche Grundlage zu entziehen. Im Falle einer Übereinstimmung mit einem Ihrer Bewerber/Mitarbeiter kontaktieren Sie bitte Ihren Rechtsbeistand.

Der Sanktionslistenabgleich erfolgt im Personalstamm über den Menüpunkt Terrorprüfung.

Bei der Durchführung des Sanktionslistenabgleiches wird der Stand der importierten Terrordatei geprüft. Ist dieser älter als 14 Tage, wird ein entsprechender Warnhinweis ausgegeben und es kann direkt über die Maske ein neuer Import der Sanktionsliste durchgeführt werden.

Meldung:

Eine Aktualisierung kann per Web-Link oder XML-Datei unter Datei Einstellungen Weitere Terrorliste importieren erfolgen:

Über die Auswahl Art kann der Import über Datei oder Web eingestellt werden. Je nach Einstellung wird das entsprechende Feld aktiv.

Die Web-Adresse für den Download wird automatisch vorgegeben.

Soll der Import über eine XML-Datei erfolgen kann diese unter folgendem Link heruntergeladen werden. Hierbei ist die Erstellung eines eigenen Accounts erforderlich:

https://webgate.ec.europa.eu/europeaid/fsd/fsf#!/files

Über Importieren kann der Import gestartet werden.

Die Prüfung kann für verschiedene Feldinhalte durchgeführt werden. Folgende Prüfungen sind möglich:

Vorname, Nachname

Der Vor- und Nachname wird in der XML-Datei mit folgenden Feldinhalten abgeglichen:

(FIRSTNAME, LASTNAME, MIDDLENAME, WHOLENAME)

Die Suche kann getrennt nach Vor- bzw. Nachname durchgeführt werden.

Adresse

Für den Adressabgleich werden die Feldinhalte Strasse und Ort berücksichtigt. Die Hausnummer ist für den Abgleich nicht relevant.

Ausweisnr.

Bei der Aktivierung der Ausweis-Nummmer-Abprüfung erfolgt eine Kontrolle der Felder Personalausweisnummer sowie der Reisepassnummer.

Geburtsdaten

Datum und Ort als Bestandteil der Geburtsdaten haben eine UND-Verknüpfung. Das Land wird nur informativ dargestellt, da in der Terrordatei das Land selten gefüllt ist.

Staatsangehörigkeit

Die Abprüfung der Staatsangehörigkeit erfordert einen gefüllten ISO3-Staaten Schlüssel in der Staatentabelle Datei Stammdaten Stammdatentabellen Allgemein Staaten. Ist dieser nicht gefüllt, kann der Filter mit einem entsprechenden Hinweis nicht genutzt werden.

Die oben genannten Suchkriterien können separat oder als UND-Verbindung als Filterbedingung durchgeführt werden.

Bei aktivierter Option Nur ganze Wörter suchen wird nur dann ein positives Suchergebnis erzielt, wenn der Suchbegriff als separates Wort in der XML-Datei gelistet wurde. Ist diese Option nicht aktiv, reicht es bereits aus, wenn der Suchbegriff als Wortfragment in der XML-Datei gefunden wurde.

Beispiel:

Eintrag Programm L3 Max Muster, Sanktionsliste Max Mustermann

Nur bei inaktiver Option Nur ganze Wörter suchen wird ein positives Suchergebnis erzielt.

Start der Sanktionslistenprüfung

Der Abgleich wird über den Menüpunkt Prüfen durchgeführt. Das Suchergebnis wird im Bereich Prüfungen angezeigt. Beispiel:

Unter Berücksichtigung der jeweiligen Suchkriterien wird ein positives Suchergebnis im Bereich Ergebnissätze angezeigt. Die Detailinformationen können per Doppelklick geöffnet werden.

Im Programm L3 wird nur ein Abgleich auf bestimmte Feldinhalte durchführt. Wurde eine Ähnlichkeit mit einem Eintrag in der Sanktionsliste festgestellt, müssen ggf. weitere Schritte wie z. B. eine manuelle behördliche Prüfung veranlasst werden.

Button Freigabe:

Im Personalstamm ist das Suchergebnis durch die Anzeige Terrorprüfung unter Aktionen ersichtlich.

Beispiel Prüfung wurde durchgeführt und war in Ordnung bzw. der Datensatz wurde freigegeben:

Beispiel für ein positives Suchergebnis (es besteht ein Terrorverdacht und der Datensatz ist nicht freigegeben):

Die Freigabe eines Prüfsatzes kann nur mit aktivierter Bedienerberechtigung Terrorprüfung freigeben erfolgen.

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Wichtig

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